FINRA:美國金融業監管局是美國最大的獨立非政府證券業自律監管機構，監管物件主要包括4400家經紀公司、16 3萬家分公司和63萬名註冊證券代表。通過高效監管和技術支援來加強投資者保護和市場誠信建設，並主要負責場外交易市場（OTC）市場的交易行為以及投資銀行的運作。